Особенности регистрации

Получив Форекс лицензию на Кипре, ваша компания сможет предоставлять весь спектр брокерских услуг. Одно из главных требований к Форекс брокеру — разработка бизнес-плана и четкой организационной структуры компании, а также подготовка политик и процедур компании касательно AML/CTF.

Лицензия Форекс на Кипре

Для получения Форекс лицензии необходимо: отличная деловая репутация акционеров, директоров, бенефициаров, сотрудников; понятное происхождение акционерного капитала; наличие соответствующего опыта у директоров и сотрудников; современная и безопасная ИТ-инфраструктура; продуманный и обоснованный финансовый план на ближайшие 5 лет; хорошо проработанные процедуры риск-менеджмента, AML, CTF.

С конца 2008 года, Форекс и прочая инвестиционная деятельность попадает под контроль кипрской госкомиссии — The Cyprus Securities and Exchange Commission, что в виде аббревиатуры звучит как комиссия CySEC. CySEC контролирует Форекс брокеров через отчёты, касающиеся достаточности капитала, финансового соответствия компании-заказчика и профпригодности — специалистов.

Получившая лицензию компания обязуется удерживать акционерный капитал на уровне не ниже минимального. При этом капитал компании может инвестироваться в низко рисковые активы. Их определяет Комиссия CySEC.

Капитал компании зависит от вида и количества предоставляемых услуг, которые она желает зарегистрировать, однако у него всегда есть минимальный фиксированный порог. Капитал в 80000 EUR позволяет предоставление инвестиционных консультирований, приём и передачу торговых клиентских распоряжений. Капитал 125000 EUR включает вышеперечисленные услуги, а также управление инвест портфелями, STP. 730000 EUR капитала добавляют к предыдущему биржевые операции и андеррайтинг.

Организационная структура Форекс-брокера на Кипре включает в себя: генерального директора; совет из двух управляющих директоров; минимум два сертификационных трейдера; секретаря; CTO; CFO; CRO; MLRO; внутреннего аудитора; комплаенс-офицера; начальника брокерского отдела. Другие функции можно отдать на аутсорс.

Один из членов совета директоров обязан быть резидентом Кипра. Значимую роль в выдаче лицензии играет репутация директора и его профессиональные навыки. Они касаются не только финансовой сферы.

Лицензия Форекс на Кипре

Срок регистрации

В среднем, срок получения лицензии составляет порядка 6 месяцев. Были кейсы, когда получали и за 4 месяца, а бывало, процесс получения растягивался и на 18 месяцев. Много зависит от вовлеченности и готовности Клиента. Для предварительного анализа Вашего кейса и получения комментариев по сроку и стоимости, просьба связаться с нашими специалистами.

Лицензия Форекс на Кипре

Преимущества лицензии

Почему именно остров Кипр, спросите вы? Потому что здесь сконцентрировался ряд неоспоримых преимуществ:

В 2004 году независимая Республика Кипр вступила в ЕС — и это определило её дальнейшую судьбу: законодательство государства развивается таким образом, чтобы быть единым целым с законодательством европейского содружества;

Пройдя авторизацию в CySEC, компания получает право вести свою деятельность на территории всего Евросоюза, а также в Норвегии, Исландии и Лихтенштейне;

Проведя параллель с остальными странами ЕС, можно обратить внимание, что при получении брокерской лицензии государство выдвигает чёткие и прозрачные требования;

Здесь прописана четкая система контроля над получившими лицензию форекс компаниями. Также государство имеет право на регулирование их деятельности;

Нормативная база Комиссии острова по ценным бумагам и биржам беспрерывно развивается и дополняется;

Выдача брокерских и инвестиционных лицензий ведётся на Кипре десятилетиями, что указывает на многолетний опыт;

CySEC состоит из квалифицированных, специально обученных сотрудников.

Стоимость
лицензии

Стоимость получения зависит от многих вводных, как правило, начинается от 25 000 Евро. Для получения детального коммерческого предложения на получение лицензии на Кипре, просьба связаться с нашими специалистами.

Особенности законодательства

Лицензия Форекс на Кипре

The Cyprus Investment Services and Activities and Regulated Markets Law of 2007, директивы CySEC № 144-2007-03 , № 144-2007-04, официальное уведомление  CySEC от 17.06.2009 года и 06.11.2009 года  о лицензировании Форекс деятельности, директивы The Markets in Financial Instruments Directive (MiFID). На территории Республики Кипр директива MiFID была реализована путём вступившего в силу Закона от 01.11.2007 года.

Получив кипрскую Форекс лицензию, лицензированная компания имеет законное право вести свою деятельность в любой из стран Евросоюза. Для этого ей необходимо пройти процедуру паспортизации, как правило, быструю и несложную.

Если в ваших планах работать за пределами ЕС, но при этом на территории Европы, достаточно уведомить об этом комиссию CySEC. В данном случае необходимо указать страну, в которой развернётся деятельность, собственно вид этой деятельности, и расписать организационную структуру компании. Комиссия CySEC передает полученную информацию в страну, на территории которой компания желает развиваться, а та в свою очередь даёт «зеленый свет»‎. В ходе последнего этапа никакие дополнительные проверки не нужны.

Лицензия Форекс на Кипре

Полезная информация

У каждой Форекс компании обязательно должен быть офис (номинальный офис не подойдёт), функционирующий на территории Кипра. Закон не запрещает вести деятельность из-за рубежа, однако базовые функции обязаны выполняться по месту регистрации — непосредственно на острове.

Приблизительные финансовые расходы, куда входит аренда рабочего помещения, закупка и обслуживание компьютерной техники, телекоммуникации, заработная плата основных сотрудников и услуги аудиторов, налоги начинается от 15 000 EUR в месяц.

Раз в месяц инвестиционная компания обязуется сдавать отчётность по достаточности капитала, раз в год — проводить внутренний и внешний финансовый аудит, подготавливать отчёт на соответствие Корпоративного инвестиционного фонда требованиям CySEC, составлять отчёт по риск-менеджменту и прочим финансовым вопросам. Инвестиционная компания так же обязуется открыть счёт в одном из местных банков.

Брокеры компании обязаны предоставить сертификат, подтверждающий их компетентность и квалификацию. Стоит отметить, что на начальном этапе некоторые должности может занимать один и тот же специалист.

Что входит в наш перечень услуг по получению Форекс-лицензии на Кипре

Анализ бизнес-плана и разработка необходимой структуры;

Корректировка бизнес-плана в соответствии с требованиями CySEC;

Разработка устава компании и регистрация юридического лица;

Открытие счёта;

Открытие сегрегированных клиентских счетов;

Помощь в подборе офиса и местных директоров;

Подготовка AML/CTF процедур;

Подготовка Risk management процедур;

Подготовка InfoSec процедур;

Подготовка и подача заявки на получение лицензии;

Сопровождение в процессе рассмотрения заявки и общение с CySEC;

Это лишь малая часть того, с чем мы можем Вам помочь. За дополнительной информацией просьба обращаться к нашим специалистам.

Запросить ценовое предложение!