Лицензия Форекс на Кипре

PRIVATE FINANCIAL SERVICES

Лицензия Форекс на Кипре

Ведение Forex-бизнеса в пределах валютного рынка мирового масштаба или бизнеса по бинарным аукционам на территории Кипра требует выступления в роли инвесткомпании (CIF). Все связанные с её созданием вопросы, а также требования, которые при этом предъявляются, вам помогут разрешить консультанты компании Private Financial Services Кипр идеально подходит всем, кто в качестве работы выбирает для себя рынок Форекс.

Представленный ниже перечень услуг соответствует Закону 144(I) и может быть оказан компаниями, с CIF-статусом. Упоминание о нём можно встретить в актах, отвечающих за регулирование операций и сервисов инвестиционной группы. Надзор за фирмами осуществляет Комиссия Кипра, имеющая требуемые полномочия на валютном рынке (CySEC) и рынке ценных бумаг.

Среди главных услуг стоит выделить такие:

  • Получение и передача поручений посредством одного или группы финансовых инструментов;
  • Выполнение поручений, идущих от клиентов;
  • Операции по счетам;
  • Управление операциями в портфеле;
  • Консультирование в вопросах инвестирования;
  • Предоставление гарантийных обязательств;
  • Размещение финансовых инструментов с твёрдыми обязательствами или без них;
  • Проведение операционной деятельности.

Помимо этого, для более продуктивного претворения в жизнь планов компании в пределах рынка Форекс Кипр возможен выбор дополнительных опций (одной или сразу нескольких):

  • Управление клиентскими финансовыми инструментами – в его интересах и от его имени;
  • Хранение ценностей в банках, в том числе и управление золотыми резервами;
  • Передача займов инвесторам на осуществление сделок, где кредитор играет роль участника;
  • Консультирование по перечню вопросов различного характера – приобретение обязательств, структура капитала, стратегия на производстве и прочее;
  • Проведение инвестиционных операций на валютном рынке;
  • Финансовый анализ капиталовложений и сделок с рекомендациями по ним;
  • Услуги по клиентским обязательствам и прочее.

В ведении компаний находятся различные финансовые инструменты, которыми они оперируют. Наибольшую востребованность имеют такие:

• Ценные бумаги, пребывающие в обращении;
• Опционы и фьючерсы;
• Финансовые инструменты на денежном рынке;
• Партии ЦБ в отношении обязательств по уставным фондам;
• Форварды и иные инструменты производственного характера, имеющие отношение к финансовым индексам, ставкам по процентам, финансовым расчётам и прочему;
• Контракты по сырьевым и товарным ресурсам, с расчётами по ним в наличной форме или форме физических расчётов при функционировании в пределах многосторонних торговых площадок;
• Форварды и ЦБ-производные в отношении контрактов по сырьевым и товарным ресурсам, проводимым в виде физического расчёта, если иное не указано в пункте 6 выше;
• Денежные расчётные контракты;
• Форвардные контракты, фьючерсы и опционы по ставкам процентов и прочим инструментам производственного характера, имеющие связь с климатическими аспектами, ставками фрахтового типа, квотами по выбросу, проводимыми с наличным расчётом и прочее.

Выдача разрешения на бизнес-операции CySEC предусматривает соблюдение следующих аспектов:

1. Административная структура кандидата и присущая ему организационная адекватность;
2. Продуктивность и регулярность механизма по внутреннему аудиту;
3. Разделение активов клиента и кандидата с одновременным делением клиентских активов между собой;
4. Продуктивность механизма и его адекватность касательно предупреждения конфликтов интересов и их разрешения;
5. Требуемый штат работников для каждого кандидата.

Основные параметры

Список параметров, которые следует соблюдать для получения статуса CIF, представлен ниже.

Капитал и требования к нему

Оказание услуг инвестиционного характера, указанных выше в пунктах 1, 2, 4 и 5 требует от компании первоначального капитала в размеры от 200000 долларов и более. Деятельность, о которой идёт речь в пунктах 3, 6, 7 и 8 требует первоначального капитала в размере свыше 1 млн. долларов. Требуется и подтверждение факта, что у кандидата есть требуемые средства на формирование такого капитала, а также его согласие на заморозку этих средств для проведения финансовых расчётов при условии, что этого требует Комиссия SEC.

Требования организационного характера. Инвестиционная компания на Кипре должна:

1. Сформировать, внедрить и задействовать процедуры по принятию решений и организационной структуре, определяющие направление предоставления отчётности с одновременным распределением обязанностей и функций. Следует также активизировать механизмы, направленные на проведение внутреннего аудита, что позволит обеспечить соответствие всем принимаемым фирмой CIF решениям;
2. Сформировать и задействовать политику по управлению рисками и процедурами, способными идентифицировать риски, направленные на системы, функционирование и процессы CIF в тех ситуациях, когда подобное уместно, с установкой степени приемлемых CIF рисков;
3. Поддержать и использовать мероприятия административного и организационного характера, что позволит исключить конфликты интересов вследствие негатива в отношении клиентских интересов;
4. Использовать спектр требуемых мер по постоянному ведению процесса капиталовложения и иных услуг, с внедрением необходимых систем, процедур и ресурсов;
5. Использовать нужные процедуры по клиентской идентификации, ведению документной базы и внутренней документации;
6. Внедрить и использовать независимую функцию стабильного продуктивного соблюдения, учитывающего законодательную базу. Здесь необходимо уполномоченное лицо для ведения внутреннего контроля, ответственное за этот самый контроль и держащее отчёт перед CIF-управлением минимум раз в 12 месяцев;
7. Сформировать и использовать бухгалтерские процедуры и принципы, обеспечивающие передачу отчётности в комиссию CySEC согласно регламентным срокам.

Функции, подлежащие делегированию. Подряд предусматривает выполнение следующих задач:

• Бухучёт;
• IT;
• Контроль кадров;
• Управление рисками и внутренний контроль;
• Внутренняя аудиторская деятельность.
На основе пожеланий кандидата:
• Аудиторский комитет;
• Комитет инвестиционной деятельности;
• Комитет контроля рисков.

Компания CIF и её головной офис. Офис должен пребывать на территории Кипра, а при его создании обязательны такие требования:

1. Состав совета директоров должен включать не менее 2 исполнительных директоров. Один из них – кипрский резидент;
2. Неисполнительных директоров должно быть 3, кипрское гражданство должны иметь минимум 2;
3. Главы отделов инвестиционных услуг трудятся с полным окладом;
4. Исполняются представленные выше подрядные функции.

Это минимальный спектр требований обязательных к выполнению. Впрочем, оценка кандидатов со стороны CySEC проходит в индивидуальном порядке с учётом целого ряда факторов, как значимых, так и не имеющих существенного влияния.

Вспомогательная документация

• Организационные схемы, указывающие на отделы и их руководство;
• Установленные для CIF правила по внутреннему распорядку, сформированные и используемые;
• Бизнес-план с обязательной аналитической составляющей компании, её развития, спектра предоставляемых услуг, предполагаемых рынков действия CIF, данных о потенциальной клиентуре, вариантов по развитию персонала и возможностей самой компании;
• Опросники индивидуального характера;
• Главные соглашения, регламентирующие функционирование CIF.

Устав фирмы и её учредительное соглашение

Такие документы являют собой свидетельство того, что функционирование компании осуществляется в рамках юрисдикции CIF. Инвестиционные компании на Кипре проводят свою деятельность на основании действующей законодательной базы, предоставляя все свои услуги со ссылкой на соответствующие акты.

Ходатайство

Продолжительность подготовки ходатайства в CySEC составляет порядка 2-3 месяцев. Этот период находится в прямой зависимости от оперативности передачи клиентами требуемого пакета документации и обратной связи. Согласно законодательству, срок принятия в CySEC решения, касательно подготовленного соответствующим образом ходатайства не должен превышать полугода с момента его подачи. Имеется и фиксированная стоимость этой услуги – 3000 долларов, которая дополняется платой за каждую из инвестиционных услуг, о которой идёт речь в прошении – плата эта может меняться. Оплате подлежит также и каждая дополнительно запрошенная услуга – из расчёта 500 долларов за каждую из них.

Бинарные опционы и лицензия по ним

В соответствии с регламентацией CySEC, Бинарные опционы являют собой оказание определённых услуг на мировом валютном рынке Forex. При подаче ходатайства в отношении инструментов 4-7, в него также включаются и Бинарные опционы. Как следствие, специальный режим по лицензированию этого направления, отличающийся от стандартной процедуры, отсутствует. Нами предлагается ставка за организацию Forex-компании с её последующим лицензированием в 30000 евро, куда стоит также включить и клиентские расходы в 0,6%, направленные на выпуск подписного акционерного капитала (требуемая гарантия является необходимым минимумом).

ОТПРАВЬТЕ ЗАЯВКУ И ПОЛУЧИТЕ ПЕРСОНАЛЬНОЕ ПРЕДЛОЖЕНИЕ

Имя*

Телефон*

E-mail*

Тип услуги*